Ди-ти-си-си (DTCC) сообщила о доле несостоявшихся расчётов CNS в 1,90% за 29 мая после перехода Соединённых Штатов на T+1. Предшествующее среднее значение за май при T+2 составляло 2,01%.
С 28 мая T+1 сократил стандартный расчётный срок с двух рабочих дней после сделки до одного.
Отдельный показатель Ди-ти-си (DTC) вне CNS составил 2,92% против среднего значения 3,24% за предшествующую часть мая.
Рейтер (Reuters) сообщил, что участники считали период наблюдения слишком коротким для вывода об устойчивых результатах.
Подготовка
Сообщение Ди-ти-си-си от 13 мая описывало подготовку. За апрель к процессу автоматического подтверждения CTM присоединились 59 управляющих инвестициями, доведя число участников до 458 компаний. Из них 350 получили возможность использовать процесс «Мэтч ту Инстракт» (Match to Instruct). Сообщалось также об учениях с гипотетическими отказами, в которых участвовали инвестиционные компании, посредники и кастодианы.
Совокупный апрельский показатель подтверждения составлял 83,5% против 74,95% в марте.
Показатель учитывал срок Ди-ти-си: 21:00 по восточному времени в день сделки.
Подтверждение означает, что участники проверили и согласовали параметры сделки.
Требования к обработке институциональных сделок
В заявлении Комиссии по ценным бумагам и биржам от 21 мая описывались сопутствующие изменения для нескольких видов посредников:
- Новые требования к обработке сделок для брокеров-дилеров.
- Требования к хранению записей для зарегистрированных инвестиционных консультантов.
- Требование к поставщикам услуг централизованного сопоставления содействовать сквозной обработке.
Эти положения входили в правила, принятые 15 февраля 2023 года.
Бюллетень сотрудников определял расчёт как перевод ценных бумаг на счёт покупателя и денег на счёт продавца, а не заключение сделки.
Переходный календарь
В руководстве от 31 января подразделение регулирования Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE Regulation) определило дивидендный график для эмитентов площадки «Найс Американ» (NYSE American). Согласно документу, 28 мая бумаги не должны были впервые переходить в торговлю без права на объявленный дивиденд. Для даты фиксации получателей 28 мая такая торговля предусматривалась с 24 мая, а для даты фиксации 29 мая — с 29 мая. Документ учитывал День памяти 27 мая. Он описывал переходные условия биржи.